香港证监会：暂时吊销东泰证券李斯嘉的牌照三个月两星期

香港证监会吊销东泰证券董事李斯嘉牌照三个月两星期

香港证监会对东泰证券有限公司（东泰）的负责人员、核心职能主管兼董事李斯嘉女士实施了为期三个月两星期的牌照吊销，处罚从2025年12月1日起至2026年3月14日止。此前，东泰因在2019年9月6日至2020年2月18日期间未经授权沽售客户证券及转帐客户款项的违规行为受到处分。证监会认为，李斯嘉作为东泰的负责人员兼高级管理层成员，在关键时期未能履行职责，导致公司出现上述违规行为。

香港证监会的调查发现，东泰根据一个与某海外客户电邮地址相似的假冒电邮地址所发出的指示，错误地沽售了该客户账户内的股份，并将售股所得款项3,301,740美元转帐至三个非客户指定的海外银行账户。尽管存在电汇被多家银行拒绝受理等预警迹象，东泰仍未采取行动，继续处理款项转帐。

香港证监会指出，东泰未能确保客户资产得到充分保障，且未制定有效的内部监控程序以防止盗窃、欺诈及其他挪用资产行为。在决定对李斯嘉采取纪律处分时，证监会考虑了东泰内部监控措施的严重缺失，以及李斯嘉在解决证监会关注事项时的合作表现和过往无纪律处分记录。

事件发生后，东泰已向受影响客户作出赔偿，并采取补救措施加强交易程序，同时委聘独立机构检视内部监控措施。