香港證監會譴責民衆期貨違法監管規定並處以罰款340萬港元

裕承環球期貨有限公司因違反反洗錢規定遭香港證監會罰款340萬港元

民衆期貨有限公司（現更名爲裕承環球期貨有限公司，簡稱裕承環球）因在2017年6月至2018年12月期間未遵守打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定和其他監管規定，被香港證監會譴責並罰款340萬港元。

香港證監會同時暫時吊銷了裕承環球前負責人員、董事總經理兼負責主要業務的核心職能主管李振的牌照，期限爲4個月，從2025年6月20日起至2025年10月19日止。這一處罰是因爲民衆的違規行爲部分歸咎於李振未能履行其職責。

香港證監會的調查發現，裕承環球在關鍵時期未對89名客戶使用的自設系統進行任何盡職審查，導致未能妥善評估和管理與客戶使用這些系統相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險和其他風險。

此外，裕承環球未能維持有效的監察系統，導致未能偵測及評估6名客戶賬戶內與他們聲明的財政狀況不相稱的存款，並進行適當的查詢，也未能妥善處理相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險。

香港證監會還發現，裕承環球沒有設立有效的持續監察系統來偵測客戶賬戶內的可疑交易模式。6名客戶的賬戶曾進行頻繁而大量的交易，且在許多情況下，同一客戶於同一秒內以同一價格就同一期貨合約作出買賣指示。

香港證監會認爲，裕承環球的系統和監控措施不足且成效不彰，且公司未能確保《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》、《打擊洗錢指引》和《操守準則》得到遵從。