香港证监会谴责民众期货违法监管规定并处以罚款340万港元

裕承环球期货有限公司因违反反洗钱规定遭香港证监会罚款340万港元

民众期货有限公司（现更名为裕承环球期货有限公司，简称裕承环球）因在2017年6月至2018年12月期间未遵守打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定，被香港证监会谴责并罚款340万港元。

香港证监会同时暂时吊销了裕承环球前负责人员、董事总经理兼负责主要业务的核心职能主管李振的牌照，期限为4个月，从2025年6月20日起至2025年10月19日止。这一处罚是因为民众的违规行为部分归咎于李振未能履行其职责。

香港证监会的调查发现，裕承环球在关键时期未对89名客户使用的自设系统进行任何尽职审查，导致未能妥善评估和管理与客户使用这些系统相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险和其他风险。

此外，裕承环球未能维持有效的监察系统，导致未能侦测及评估6名客户账户内与他们声明的财政状况不相称的存款，并进行适当的查询，也未能妥善处理相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。

香港证监会还发现，裕承环球没有设立有效的持续监察系统来侦测客户账户内的可疑交易模式。6名客户的账户曾进行频繁而大量的交易，且在许多情况下，同一客户于同一秒内以同一价格就同一期货合约作出买卖指示。

香港证监会认为，裕承环球的系统和监控措施不足且成效不彰，且公司未能确保《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱指引》和《操守准则》得到遵从。