香港證監會譴責路華證券不當處理客戶款項並罰款210萬港元

香港證監會對路華證券有限公司處以210萬港元罰款

香港證監會譴責並處以路華證券有限公司（路華）210萬港元罰款，因其不當處理客戶款項，違反監管規定。調查發現，在2021年2月8日至2022年7月7日期間，路華12次未能在其獨立客戶賬戶內維持足夠資金，其中一次短欠數額高達1,550萬港元。

香港證監會認爲，路華的缺失違反了《客戶款項規則》及《操守準則》。在決定紀律處分時，證監會考慮了以下因素：

事件起因包括路華動用客戶賬戶資金以應付追繳保證金通知、未妥善管理每日網上銀行轉賬限額，以及員工的人爲錯誤。