香港证监会谴责路华证券不当处理客户款项并罚款210万港元

香港证监会对路华证券有限公司处以210万港元罚款

香港证监会谴责并处以路华证券有限公司（路华）210万港元罚款，因其不当处理客户款项，违反监管规定。调查发现，在2021年2月8日至2022年7月7日期间，路华12次未能在其独立客户账户内维持足够资金，其中一次短欠数额高达1,550万港元。

香港证监会认为，路华的缺失违反了《客户款项规则》及《操守准则》。在决定纪律处分时，证监会考虑了以下因素：

事件起因包括路华动用客户账户资金以应付追缴保证金通知、未妥善管理每日网上银行转账限额，以及员工的人为错误。