中國證監會發布《證券公司分類評價規定》修改決定

中國證監會於2024年8月22日發佈了《關於修改的決定》，將原《證券公司分類監管規定》調整爲《證券公司分類評價規定》，以適應分類評價爲主的監管內容。此次修改的主要內容包括：

1. 促進證券公司功能發揮：調整現有評價框架爲“風險管理能力、持續合規狀況、業務發展和功能發揮狀況”，並在業務加分、專項評價設置等方面突出這一導向。

2. 引導證券公司聚焦高質量發展：完善業務發展加分指標，引導證券公司提升經營質量，特別是在引入中長期資金、財富管理等領域發揮專業服務能力；擴大重點業務加分覆蓋面，鼓勵中小機構探索差異化發展道路。

3. 突出“打大打惡”導向，強化綜合懲戒：完善直接下調分類評級的適用範圍，保持對重大惡性案件的震懾力度；按照“過罰相當”原則，提高“資格罰”紀律處分扣分分值、優化行政處罰扣分分值，合理設置扣分梯度，促進發揮多種監管手段的綜合懲戒效果。

4. 明確特殊問題的處理規則：總結前期分類評價經驗，對涉嫌違法違規但積極申請行政執法當事人承諾、開展先行賠付的公司，適當減少扣分分值等。

中國證監會表示，下一步將做好《規定》實施工作，持續健全行業分類監管體系，推進建設一流投資銀行和投資機構，更好服務實體經濟和資本市場高質量發展。