中国证监会发布《证券公司分类评价规定》修改决定
中国证监会于2024年8月22日发布了《关于修改的决定》，将原《证券公司分类监管规定》调整为《证券公司分类评价规定》，以适应分类评价为主的监管内容。此次修改的主要内容包括：
1. 促进证券公司功能发挥：调整现有评价框架为“风险管理能力、持续合规状况、业务发展和功能发挥状况”，并在业务加分、专项评价设置等方面突出这一导向。
2. 引导证券公司聚焦高质量发展：完善业务发展加分指标，引导证券公司提升经营质量，特别是在引入中长期资金、财富管理等领域发挥专业服务能力；扩大重点业务加分覆盖面，鼓励中小机构探索差异化发展道路。
3. 突出“打大打恶”导向，强化综合惩戒：完善直接下调分类评级的适用范围，保持对重大恶性案件的震慑力度；按照“过罚相当”原则，提高“资格罚”纪律处分扣分分值、优化行政处罚扣分分值，合理设置扣分梯度，促进发挥多种监管手段的综合惩戒效果。
4. 明确特殊问题的处理规则：总结前期分类评价经验，对涉嫌违法违规但积极申请行政执法当事人承诺、开展先行赔付的公司，适当减少扣分分值等。
中国证监会表示，下一步将做好《规定》实施工作，持续健全行业分类监管体系，推进建设一流投资银行和投资机构，更好服务实体经济和资本市场高质量发展。
