香港证监会暂时吊销日发证券徐丽珍的牌照 为期七个月

香港证监会暂时吊销日发证券有限公司持牌代表徐丽珍牌照七个月

香港证券及期货事务监察委员会（香港证监会）宣布，自2025年6月13日起至2026年1月12日止，暂时吊销日发证券有限公司（日发）持牌代表徐丽珍（女）的牌照，为期七个月。

调查结果显示，徐丽珍规避了日发的员工交易政策，并妨碍了公司对她个人交易活动的监察。在2018年9月至2021年9月期间，徐丽珍未向日发披露其在另一家经纪行持有的个人证券交易账户，并在未经日发任何负责人员事先批准的情况下，通过该未披露账户进行了20笔个人交易。同时，她未向日发申报这些交易，也未提供相关的交易确认及账户结单。

香港证监会认为徐丽珍的行为属于故意和不诚实，这使得她作为持牌人的适当人选资格受到质疑。

在决定对徐丽珍采取上述处分时，香港证监会已综合考虑了所有相关情况，包括违规行为持续时间约三年，徐丽珍在解决证监会提出的关注事项时表现合作，以及她过往并无遭受纪律处分的记录。