汇丰银行因研究报告的披露缺失而遭香港证监会谴责并罚款420万港元

香港上海汇丰银行因违反披露规定遭罚款420万港元

香港证监会网站于8月26日公布，香港上海汇丰银行有限公司（汇丰）因在过去八年发表关于香港上市证券的研究报告时违反披露规定，遭到香港证监会的谴责，并被罚款420万港元。

汇丰在自行汇报后，香港金管局与香港证监会合作进行了调查。调查结果显示，汇丰在2013年至2021年期间发表的研究报告中，存在未披露或错误披露与多家公司之间的投资银行业务关系的问题。这些问题主要源于汇丰在系统之间的数据记录和配对存在缺失，导致超过4200份关于香港上市证券的研究报告的披露受到影响。

香港证监会指出，汇丰未能以适当的技能和审慎态度行事，也未建立有效的系统及监控措施以确保遵守披露规定及其研究报告中披露内容的准确性。

在决定采取纪律处分时，香港证监会考虑了以下因素：没有证据显示客户因披露问题而遭受损失；汇丰已进行审查，识别违规行为的根本原因及范围；汇丰已采取措施改善其系统及监控措施，防止未来违规行为；以及汇丰与香港金管局及香港证监会合作解决调查中识别的关注事项。