香港证监会终身禁止前基金经理吕伯棠重投业界并罚款1743万港元

香港证监会对雨田资本前持牌代表吕伯棠处以1743万元罚款并终身禁业

香港证监会于3月24日宣布，对雨田资本有限公司前持牌代表吕伯棠实施终身禁止重投业界的处罚，并对其处以1743万元罚款，该金额等同于他从不当行为中所获得的利润。

根据证监会的调查，吕伯棠在2017年9月至2020年6月期间，以雨田投资分析员的身份，促使雨田管理的一个基金旗下独立投资组合向其本人控制的公司提供五笔无抵押贷款，总额达2250万元。在建议发放这些贷款时，吕伯棠未披露其因参与该公司而产生的利益冲突，也未确保基金及其投资者得到公平对待。

调查进一步揭示，吕伯棠与其关联人士共同成立了雨田、该基金及该公司，三个实体均由他实际控制。他将大部分贷款资金转移至自己或与其有关连的人士，包括其妻子。最终，该基金仅收到507万元的利息付款，而吕伯棠及与其有关连的人士则将1743万元据为己有。

证监会认为吕伯棠的行为是故意且不诚实的，这使得他作为持牌人的适当人选资格受到质疑，同时违反了《操守准则》及《基金经理操守准则》。证监会强调，吕伯棠剥削基金投资者，牺牲他们的利益以谋取私利，因此有必要将其逐出业界，以保障投资大众及维护市场的廉洁稳健。