香港證監會禁止何衍行重投業界五個月

香港證監會對獅子期貨前高管何衍行實施行業禁入

根據FOREXBNB的報道，香港證監會已禁止獅子期貨有限公司（獅子期貨）的前負責人員、核心職能主管兼董事何衍行（男）重投業界五個月，禁入期從2025年5月21日至2025年10月20日。此前，獅子期貨因在2017年5月至2019年7月期間未遵守打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定及其他監管規定而受到證監會的處分。

證監會認爲，獅子期貨的違規行爲可歸咎於何衍行在2017年5月至2018年9月期間未能履行其作爲公司負責人員及高級管理層成員的職責。

調查發現

證監會的調查發現獅子期貨存在以下問題：

• 未進行充分的盡職審查，未能妥善評估及管理與容許客戶使用客戶自設系統發出交易指示相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險和其他風險。
• 未設立有效的持續監察系統，以偵測及評估客戶賬戶內的可疑交易模式。

紀律處分考慮因素

在決定對何衍行採取紀律處分時，證監會考慮了以下因素：

• 何衍行及獅子期貨未能勤勉盡責地監察客戶活動，且未設立充足而有效的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集制度和監控措施，此爲嚴重缺失，可能損害公衆對市場的信心和破壞市場的廉潔穩健。
• 需要向市場傳遞具有阻嚇力的強烈訊息，以示有關缺失不可接受。
• 何衍行過往並無遭受紀律處分的紀錄。