香港证监会禁止何衍行重投业界五个月

香港证监会对狮子期货前高管何衍行实施行业禁入

根据FOREXBNB的报道，香港证监会已禁止狮子期货有限公司（狮子期货）的前负责人员、核心职能主管兼董事何衍行（男）重投业界五个月，禁入期从2025年5月21日至2025年10月20日。此前，狮子期货因在2017年5月至2019年7月期间未遵守打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定及其他监管规定而受到证监会的处分。

证监会认为，狮子期货的违规行为可归咎于何衍行在2017年5月至2018年9月期间未能履行其作为公司负责人员及高级管理层成员的职责。

调查发现

证监会的调查发现狮子期货存在以下问题：

• 未进行充分的尽职审查，未能妥善评估及管理与容许客户使用客户自设系统发出交易指示相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险和其他风险。
• 未设立有效的持续监察系统，以侦测及评估客户账户内的可疑交易模式。

纪律处分考虑因素

在决定对何衍行采取纪律处分时，证监会考虑了以下因素：

• 何衍行及狮子期货未能勤勉尽责地监察客户活动，且未设立充足而有效的打击洗钱及恐怖分子资金筹集制度和监控措施，此为严重缺失，可能损害公众对市场的信心和破坏市场的廉洁稳健。
• 需要向市场传递具有阻吓力的强烈讯息，以示有关缺失不可接受。
• 何衍行过往并无遭受纪律处分的纪录。