证监会发布合格境外投资者资格审批与开户“一件事”服务指南

证监会发布合格境外投资者资格审批与开户“一件事”服务指南

中国证监会于10月27日发布了关于合格境外投资者资格审批与开户的“一件事”服务指南，旨在简化和整合相关业务流程，提高办理效率。该指南适用于申请合格境外投资者资格并开立账户、使用境外资金进行中国境内证券期货投资的各类境外机构投资者。

根据指南，办理流程主要包括三个步骤：

1. 申请资格许可与办理许可证。托管人需通过中国证监会官网的网上办事服务平台代申请人在线提交资格申请，并提供许可证制证信息。审批完成后，中国证监会将生成电子批文和许可证号，并通过电子邮件发送至相关方。
2. 申领特殊机构赋码、办理外汇登记、开立银行账户。托管人在收到电子批文和许可证号后，需在1个工作日内通过国家外汇管理局数字外管平台提交材料，为申请人申领特殊机构赋码，并办理外汇登记。同时，向商业银行申请开立银行账户，由中国人民银行分行完成开户许可。
3. 开立证券期货账户。银行账户开立后1个工作日内，托管人需通过中国证券登记结算有限责任公司证券账户在线业务平台提交材料，代申请人办理证券账户开立，并根据要求向期货经纪商提供材料，办理期货账户开立。

办理时限方面，合格境外投资者资格许可法定时限为10个工作日，承诺办理时限为5个工作日；特殊机构赋码办理时限为1个工作日；外汇登记办理时限为2个工作日；银行账户开户许可办理时限为2个工作日；证券期货账户开立时限为2个交易日。

材料要求与标准化

指南强调全面整合各环节申请材料，推行“一套材料、一次提交、多次复用”的原则，去除重复、不必要以及可通过信息共享获取的材料要求。具体材料包括：

此外，各单位认可带有申请人盖章/签字的申请材料的扫描件（复印件）效力，并鼓励托管人在风险可控的前提下留存申请人以电子形式提交的申请材料。