香港证监会：暂时吊销元大证券(香港)前持牌代表王添喜的牌照九个月

香港证监会吊销元大证券前持牌代表王添喜牌照九个月

香港证监会对元大证券(香港)有限公司前持牌代表王添喜实施了为期九个月的牌照吊销，处罚自2026年7月3日起至2027年4月2日止。此次纪律行动与涉及正利控股有限公司股份的操纵市场计划调查有关。

调查结果显示，在2016年6月至2017年5月期间，王添喜在未获得客户书面授权的情况下，允许两名第三方高度参与操作四个客户账户，并代表这些账户行事。同时，王添喜未经客户授权，向第三方披露了客户的机密资料，并与第三方分享了客户账户和交易的详细信息。尽管王添喜声称客户曾要求第三方协助处理交易账户事宜，但他未能取得任何书面授权以核实第三方的代理权，也未确保已获得相关书面授权。

王添喜的行为违反了元大证券的内部政策，未能保护客户利益，因此其作为持牌人的资格受到质疑。香港证监会在决定处罚时，考虑了王添喜表示悔意并愿意接受纪律处分，以及他过往无纪律处分记录的情况。

王添喜曾根据《证券及期货条例》获发牌进行第1类（证券交易）及第2类（期货合约交易）受规管活动，其牌照有效期为2013年4月10日至2026年3月31日。目前，王添喜不隶属于任何持牌法团。包括一名第三方在内的三人因串谋进行虚假交易被判刑52至80个月。香港证监会正寻求法院根据《证券及期货条例》第213条，命令多方（包括两名第三方）交出操纵计划中所得利润，或使受影响对手方恢复至交易前状态。