香港證監會禁止信達國際證券前持牌代表羅文偉重投業界三年

香港證監會禁止信達國際前持牌代表羅文偉重投業界三年

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）對信達國際證券有限公司（信達國際）前持牌代表羅文偉（男）實施了爲期三年的行業禁入，禁入期從2025年6月19日起至2028年6月18日止。

根據證監會的調查，羅文偉涉嫌使用其胞姐和朋友在信達國際及另一家經紀行持有的賬戶進行個人交易。調查顯示，在2023年3月至9月期間，羅文偉在其胞姐和朋友的賬戶以及他在信達國際的個人賬戶內，對九隻股票執行了合共109項對盤或清洗交易，目的是爲了避免因可能被追繳保證金而遭強制平倉，但他沒有考慮這些交易對相關股票的交易價格或成交量的潛在影響。

證監會還發現，羅文偉故意隱瞞其在這些賬戶中的實益權益及個人交易，違反了信達國際的員工交易政策。他使用信達國際的錄音電話線向其胞姐和朋友確認已執行的交易，並將他們簽署的交易指令記錄提交給信達國際，以此造成交易指令由他們作出的假象，但實際上並非如此。此外，羅文偉還假冒其朋友的身份，通過其朋友在另一家經紀行的賬戶發出交易指令，而該經紀行並不知情。

證監會認爲羅文偉的行爲不誠實，並令人對其獲發牌的適當人選資格產生重大關注。在決定採取相關處分時，證監會已考慮到沒有足夠證據證明羅文偉是出於操縱市場的意圖而進行有關清洗及對盤交易，以及羅文偉過往並無遭受紀律處分的記錄。