香港证监会禁止信达国际证券前持牌代表罗文伟重投业界三年

香港证监会禁止信达国际前持牌代表罗文伟重投业界三年

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）对信达国际证券有限公司（信达国际）前持牌代表罗文伟（男）实施了为期三年的行业禁入，禁入期从2025年6月19日起至2028年6月18日止。

根据证监会的调查，罗文伟涉嫌使用其胞姐和朋友在信达国际及另一家经纪行持有的账户进行个人交易。调查显示，在2023年3月至9月期间，罗文伟在其胞姐和朋友的账户以及他在信达国际的个人账户内，对九只股票执行了合共109项对盘或清洗交易，目的是为了避免因可能被追缴保证金而遭强制平仓，但他没有考虑这些交易对相关股票的交易价格或成交量的潜在影响。

证监会还发现，罗文伟故意隐瞒其在这些账户中的实益权益及个人交易，违反了信达国际的员工交易政策。他使用信达国际的录音电话线向其胞姐和朋友确认已执行的交易，并将他们签署的交易指令记录提交给信达国际，以此造成交易指令由他们作出的假象，但实际上并非如此。此外，罗文伟还假冒其朋友的身份，通过其朋友在另一家经纪行的账户发出交易指令，而该经纪行并不知情。

证监会认为罗文伟的行为不诚实，并令人对其获发牌的适当人选资格产生重大关注。在决定采取相关处分时，证监会已考虑到没有足够证据证明罗文伟是出于操纵市场的意图而进行有关清洗及对盘交易，以及罗文伟过往并无遭受纪律处分的记录。