香港证监会：撤销安山资本牌照并终身禁止其2名前高管进行受规管活动

香港证监会撤销安山资本牌照并终身禁止前高管从事受规管活动

香港证监会于8月28日撤销了安山资本有限公司（安山资本）的牌照，原因是该公司涉嫌资金挪用和其他不诚实的基金管理活动。同时，证监会终身禁止安山资本前高级管理人员吴宇及吴书震进行所有受规管活动。

在2017年10月6日至2021年9月29日期间，安山资本担任一家开曼群岛注册基金的独立投资组合经理。调查发现，吴宇及其关联人士和实体策划了一项挪用Nerico Brothers Limited（NBL）客户约1.54亿美元资金的计划，安山资本明知故犯，促使该计划实施。

具体来说，NBL在2021年1月至8月期间将客户资金转入该子基金，声称用于购买“流动性提供者单位”。尽管子基金并未发行或持有此类单位，安山资本仍接受了资金，并指示将大部分资金转至吴宇拥有的公司，余下资金用于子基金自身用途。

提供虚假资料及伪造文件

在担任基金经理期间，安山资本向子基金的核数师及行政管理人提供虚假信息，声称NBL是子基金的经纪行之一，且大部分现金资产存放于NBL账户。安山资本还声称吴宇通过控制的公司三次认购子基金股份，涉及2.97亿美元，并将款项转入所谓的NBL账户。

然而，证监会调查显示，子基金并非NBL客户，也未在NBL持有任何账户。因此，声称存放于NBL的现金资产并不存在，现金持仓因声称在NBL账户中最高4.51亿美元的结余而被夸大。

在2019年11月至2021年9月期间，安山资本提供了关于子基金价值和财务状况的虚假资料及伪造文件，包括伪造核数师报告，误导投资者及潜在投资者。

高级管理层的责任

证监会认为，安山资本的失当行为可直接归因于吴宇及吴书震的行为。吴宇是计划的主谋和策划者，从被挪用的资金及子基金虚增价值中获利。吴书震则在处理被挪用资金、授权资金耗散至吴宇公司、提供虚假资料和伪造文件方面扮演积极角色，与吴宇合谋。

他们的行为被认为极不诚实，远低于持牌法团高级管理层应达到的标准。

证监会在决定纪律处分时考虑了他们的行为对市场廉洁稳健信心的损害、对NBL客户造成的重大损失，以及他们过往无纪律处分纪录。