香港證監會：撤銷安山資本牌照並終身禁止其2名前高管進行受規管活動

香港證監會撤銷安山資本牌照並終身禁止前高管從事受規管活動

香港證監會於8月28日撤銷了安山資本有限公司（安山資本）的牌照，原因是該公司涉嫌資金挪用和其他不誠實的基金管理活動。同時，证监会终身禁止安山資本前高级管理人员吴宇及吴书震进行所有受规管活动。

在2017年10月6日至2021年9月29日期間，安山資本擔任一家開曼羣島註冊基金的獨立投資組合經理。調查發現，吳宇及其關聯人士和實體策劃了一項挪用Nerico Brothers Limited（NBL）客戶約1.54億美元資金的計劃，安山資本明知故犯，促使該計劃實施。

具體來說，NBL在2021年1月至8月期間將客戶資金轉入該子基金，聲稱用於購買“流動性提供者單位”。儘管子基金並未發行或持有此類單位，安山資本仍接受了資金，並指示將大部分資金轉至吳宇擁有的公司，餘下資金用於子基金自身用途。

提供虛假資料及僞造文件

在擔任基金經理期間，安山資本向子基金的核數師及行政管理人提供虛假信息，聲稱NBL是子基金的經紀行之一，且大部分現金資產存放於NBL賬戶。安山资本还聲稱吴宇通过控制的公司三次认购子基金股份，涉及2.97億美元，並將款項轉入所謂的NBL賬戶。

然而，證監會調查顯示，子基金並非NBL客戶，也未在NBL持有任何賬戶。因此，聲稱存放於NBL的現金資產並不存在，現金持倉因聲稱在NBL賬戶中最高4.51億美元的結餘而被誇大。

在2019年11月至2021年9月期間，安山資本提供了關於子基金價值和財務狀況的虛假資料及僞造文件，包括僞造核數師報告，誤導投資者及潛在投資者。

高級管理層的責任

證監會認爲，安山資本的失當行爲可直接歸因於吳宇及吳書震的行爲。吳宇是計劃的主謀和策劃者，從被挪用的資金及子基金虛增價值中獲利。吳書震則在處理被挪用資金、授權資金耗散至吳宇公司、提供虛假資料和僞造文件方面扮演積極角色，與吳宇合謀。

他們的行爲被認爲極不誠實，遠低於持牌法團高級管理層應達到的標準。

證監會在決定紀律處分時考慮了他們的行爲對市場廉潔穩健信心的損害、對NBL客戶造成的重大損失，以及他們過往無紀律處分紀錄。