美国证券交易委员会成立新部门打击外国公司证券欺诈

美国证券交易委员会(SEC)宣布成立一个新的部门,即“跨境特遣队”,专注于管理外国公司的证券欺诈行为。这是特朗普政府执政下SEC执法优先事项的首批重大信号之一。该部门将调查来自外国司法管辖区的公司及其审计师和承销商,特别是那些政府控制及其他因素对投资者构成独特风险的地区。

SEC主席保罗·阿特金斯(Paul Atkins)在声明中强调,虽然欢迎全球公司进入美国资本市场,但不会容忍利用国际边界规避美国投资者保护的行为。SEC特别指出了外国公司可能对美国投资者构成的风险,包括“拉抬出货”计划和导致极端市场波动的“拉升后大规模抛售出货”行为。

SEC的这一举措紧随纳斯达克公司(Nasdaq Inc.)宣布将改革上市规则之后,旨在防止包括中国公司在内的剧烈市场波动,并加快暂停交易和摘牌程序。阿特金斯还表示,已指示SEC的其他业务部门提出更多保护美国投资者的方法,包括新的信息披露指引,并在六月就是否应重新审视针对外国私人发行人的既有规则征求公众意见。