香港证监会暂时吊销山证国际证券前持牌代表邓伟财的牌照七个月

香港证监会吊销山证国际证券前持牌代表邓伟财牌照七个月

根据FOREXBNB的报道，香港证监会已决定暂时吊销山证国际证券有限公司（山证国际证券）前持牌代表邓伟财的牌照，期限为七个月，从2025年10月28日起至2026年5月27日止。

在调查一起涉嫌“唱高散货”计划的过程中，证监会发现邓伟财在2019年7月10日至2019年12月10日期间，在未经山证国际证券知情和有效书面授权的情况下，擅自登录一名客户的证券账户，并通过互联网为该客户发出了945项交易指令。同时，邓伟财也未对该客户的交易指示进行妥善记录。

邓伟财的行为不仅剥夺了山证国际证券合理确定负责在该客户账户内发出交易指示的人士身份的能力，也阻碍了山证国际证券履行其就该客户的交易指示备存妥善审计线索的责任。此类行为不仅使客户面临未经授权交易的潜在风险，也使持牌法团面临潜在交易纠纷的风险，还可能掩盖交易的真正来源，妨碍追踪和监察可疑交易活动，从而助长市场失当行为。

在决定采取上述处分时，证监会已考虑以下因素：

这些因素共同影响了证监会对邓伟财的处罚决定。