香港证券及期货事务监察委员会覆检委员会发布2024至25年度报告
香港证券及期货事务监察委员会程序覆检委员会(覆检委员会)于2024至25年度全面覆检了60宗个案,并在年度报告中详细阐述了其观察所得及提出建议。覆检委员会的职责是检讨香港证监会内部运作程序和运作指引是否妥善,并确保香港证监会遵从内部程序,以保障金融市场的公平公正和一致性。
覆检委员会注意到,香港证监会与中国证监会在执法合作机制下,由于资源有限,会优先处理较大机会取得执法成果的跨境个案。覆检委员会对此表示欢迎,并鼓励香港证监会与内地当局(包括中国证监会)建立更紧密的工作关系,以深化协作。
在执法行动的策略规划方面,覆检委员会建议香港证监会应更积极落实措施,以保障受影响投资大众的利益。例如,在结束调查或完成相关行政程序前申请强制令,以冻结涉嫌违规者持有的任何可用资产。
香港财经事务及库务局发言人表示,覆检委员会全面检视香港证监会内部运作程序,并通过选定个案覆检涉及执行法规、向中介人发牌、监管中介人及投诉处理等范畴,提出多项全面及有建设性的观察和建议,有助于香港证监会公平公正并贯彻一致地行使规管权力。
覆检委员会主席郭佩芳指出,覆检委员会在2024至25年度覆检了香港证监会共60宗涉及不同工作范畴的已完成或结束的个案。覆检委员会认为香港证监会已依循内部程序处理有关工作,并向香港证监会提出一些观察及建议,相信有助香港证监会不断完善其程序和指引。
香港证监会行政总裁梁凤仪女士对覆检委员会提出的宝贵且具建设性的建议表示感谢,并表示将全面评估有关建议,以进一步促进跨部门协作及跨机构沟通,并推动本会营运项目。