香港證監會弔銷名泰富證券前負責人員牌照

根據FOREXBNB的報道，香港證監會於10月2日宣佈，對名泰富證券的前負責人員羅偉漢實施爲期四個月的牌照吊銷，時間從2025年9月30日至2026年1月29日。這一紀律行動是因爲羅偉漢未能妥善管理信貸風險和識別及報告客戶的可疑交易模式。

香港證監會指出，在採取紀律行動前，發現名泰富證券未能維持有效的政策和程序來管理信貸風險，也未能維持有效的持續監察系統來識別、審查及報告可疑交易模式，違反了《操守準則》及其他相關監管規定。這些缺失被認爲可以歸咎於羅偉漢未能履行其作爲名泰富證券負責人員兼高級管理層成員的職責。

香港證監會的調查發現，在2021年1月，三名現金客戶在名泰富證券開立賬戶並僅存入10,000港元后不久，名泰富證券應其大股東的要求向這三人各批授400萬港元至500萬港元不等的交易限額。儘管名泰富證券沒有收到這三名客戶的申請，也沒有對他們的財務狀況進行適當的盡職審查。

進一步調查發現，這三名客戶動用了這些交易限額，進行了與他們財務狀況不相符的交易，這些交易具有可疑特徵，本應引起名泰富證券對潛在市場失當行爲及洗錢的合理懷疑。然而，名泰富證券未能將這些交易識別爲可疑交易並作出跟進，也未能確保能夠及時向聯合財富情報組及香港證監會報告有關交易。

在決定對羅偉漢採取紀律處分時，香港證監會已考慮到名泰富證券的缺失屬嚴重性質，可能損害公衆對市場的信心和破壞市場的廉潔穩健。因此，有必要向市場傳遞具有阻嚇力的訊息，表明有關缺失不可接受。同時，考慮到羅偉漢在解決香港證監會提出的關注事項時表現合作，以及他過往並無遭受紀律處分的紀錄。