香港证监会吊销名泰富证券前负责人员牌照
根据FOREXBNB的报道，香港证监会于10月2日宣布，对名泰富证券的前负责人员罗伟汉实施为期四个月的牌照吊销，时间从2025年9月30日至2026年1月29日。这一纪律行动是因为罗伟汉未能妥善管理信贷风险和识别及报告客户的可疑交易模式。
香港证监会指出，在采取纪律行动前，发现名泰富证券未能维持有效的政策和程序来管理信贷风险，也未能维持有效的持续监察系统来识别、审查及报告可疑交易模式，违反了《操守准则》及其他相关监管规定。这些缺失被认为可以归咎于罗伟汉未能履行其作为名泰富证券负责人员兼高级管理层成员的职责。
香港证监会的调查发现，在2021年1月，三名现金客户在名泰富证券开立账户并仅存入10,000港元后不久，名泰富证券应其大股东的要求向这三人各批授400万港元至500万港元不等的交易限额。尽管名泰富证券没有收到这三名客户的申请，也没有对他们的财务状况进行适当的尽职审查。
进一步调查发现，这三名客户动用了这些交易限额，进行了与他们财务状况不相符的交易，这些交易具有可疑特征，本应引起名泰富证券对潜在市场失当行为及洗钱的合理怀疑。然而，名泰富证券未能将这些交易识别为可疑交易并作出跟进，也未能确保能够及时向联合财富情报组及香港证监会报告有关交易。
在决定对罗伟汉采取纪律处分时，香港证监会已考虑到名泰富证券的缺失属严重性质，可能损害公众对市场的信心和破坏市场的廉洁稳健。因此，有必要向市场传递具有阻吓力的讯息，表明有关缺失不可接受。同时，考虑到罗伟汉在解决香港证监会提出的关注事项时表现合作，以及他过往并无遭受纪律处分的纪录。
