证监会：2024年依法从严查办证券期货违法案件739件

2024年中国证监会执法情况综述：加大执法力度，严查违法案件

2024年，中国证监会持续加大执法力度，依法从严查办证券期货违法案件739件，作出处罚决定592件，同比增长10%；处罚责任主体1327人次，同比增长24%；市场禁入118人，同比增长15%；向公安机关移送涉嫌犯罪案件和线索178件，同比增长51%。

案件构成方面，信息披露案件以249件位居首位，占案件总数的34%；中介机构未勤勉尽责案件95件，占案件总数的13%；内幕交易案件178件、操纵市场案件71件，分别占比24%、10%，数量与往年基本持平。

重点领域执法成效显著

证监会在发行上市、信息披露、并购重组、退市等重点领域加大执法力度，集中力量精准打击欺诈发行、财务造假、操纵市场等违法违规行为。全年对87家拟上市企业开展现场检查或督导，严肃查办5起欺诈发行案件。

在财务造假方面，查办相关案件128件，重点打击虚构业务、滥用会计政策、第三方配合造假等违法行为。

在并购重组领域，指导交易所强化股价异动监控，精准打击“潜伏”重组股实施内幕交易的不法行为，及时查处35起相关案件。

在退市方面，坚持“应退尽退”原则，全年55家上市公司退市，对35家退市公司及责任人的违法违规问题一追到底。

靶向攻坚：划清市场主体行为边界

证监会坚持“追首恶”“惩帮凶”，通过加大追责力度，压实主体责任，引导上市公司实际控制人、控股股东、董监高等“关键少数”依法依规行事、中介机构审慎勤勉履职、从业人员廉洁自律执业。

全年查处“关键少数”989人次，同比增长21%，罚没28.1亿元，同比增长63%，市场禁入81人次。

全面追究各类审计、保荐、法律服务等中介机构未勤勉尽责行为的责任，全年罚没6.73亿元，对4家会计师事务所和1家证券公司暂停业务6个月。

对证券、基金、期货、投资咨询等全行业从业人员持续强化监管执法，严肃查办59起从业人员违法违规案件。

提升效能：推动个案查处向生态治理转变

证监会在坚持从严打击各类违法违规行为的同时，注重发挥执法在发现监管漏洞、消除监管盲区、促进基础制度完善等方面的积极作用，通过惩治违法“已然”，督促市场主体纠正不当行为、减轻危害后果，通过震慑违法“未然”，实现“办理一案、震慑一方、治理一域”，推动形成崇法守信的良好市场生态。

下一步，证监会将坚决贯彻落实党中央、国务院各项决策部署，紧扣“防风险、强监管、促高质量发展”工作主线，不断提升执法能力和办案质效，用好用足法律法规赋予的执法手段，快、准、狠打击证券期货违法违规，切实维护投资者合法权益，为建设高质量资本市场提供有力法治保障。