證監會：2024年依法從嚴查辦證券期貨違法案件739件

2024年中國證監會執法情況綜述：加大執法力度，嚴查違法案件

2024年，中國證監會持續加大執法力度，依法從嚴查辦證券期貨違法案件739件，作出處罰決定592件，同比增長10%；處罰責任主體1327人次，同比增長24%；市場禁入118人，同比增長15%；向公安機關移送涉嫌犯罪案件和線索178件，同比增長51%。

案件構成方面，信息披露案件以249件位居首位，佔案件總數的34%；中介機構未勤勉盡責案件95件，佔案件總數的13%；內幕交易案件178件、操縱市場案件71件，分別佔比24%、10%，數量與往年基本持平。

重點領域執法成效顯著

證監會在發行上市、信息披露、併購重組、退市等重點領域加大執法力度，集中力量精準打擊欺詐發行、財務造假、操縱市場等違法違規行爲。全年對87家擬上市企業開展現場檢查或督導，嚴肅查辦5起欺詐發行案件。

在財務造假方面，查辦相關案件128件，重點打擊虛構業務、濫用會計政策、第三方配合造假等違法行爲。

在併購重組領域，指導交易所強化股價異動監控，精準打擊“潛伏”重組股實施內幕交易的不法行爲，及時查處35起相關案件。

在退市方面，堅持“應退盡退”原則，全年55家上市公司退市，對35家退市公司及責任人的違法違規問題一追到底。

靶向攻堅：劃清市場主體行爲邊界

證監會堅持“追首惡”“懲幫兇”，通過加大追責力度，壓實主體責任，引導上市公司實際控制人、控股股東、董監高等“關鍵少數”依法依規行事、中介機構審慎勤勉履職、從業人員廉潔自律執業。

全年查處“關鍵少數”989人次，同比增長21%，罰沒28.1億元，同比增長63%，市場禁入81人次。

全面追究各類審計、保薦、法律服務等中介機構未勤勉盡責行爲的責任，全年罰沒6.73億元，對4家會計師事務所和1家證券公司暫停業務6個月。

對證券、基金、期貨、投資諮詢等全行業從業人員持續強化監管執法，嚴肅查辦59起從業人員違法違規案件。

提升效能：推動個案查處向生態治理轉變

證監會在堅持從嚴打擊各類違法違規行爲的同時，注重發揮執法在發現監管漏洞、消除監管盲區、促進基礎制度完善等方面的積極作用，通過懲治違法“已然”，督促市場主體糾正不當行爲、減輕危害後果，通過震懾違法“未然”，實現“辦理一案、震懾一方、治理一域”，推動形成崇法守信的良好市場生態。

下一步，證監會將堅決貫徹落實黨中央、國務院各項決策部署，緊扣“防風險、強監管、促高質量發展”工作主線，不斷提升執法能力和辦案質效，用好用足法律法規賦予的執法手段，快、準、狠打擊證券期貨違法違規，切實維護投資者合法權益，爲建設高質量資本市場提供有力法治保障。